朔州市人民政府关于印发朔州市利用国家开发银行贷款项目和资金管理试行办法的通知
山西省朔州市人民政府
关于印发朔州市利用国家开发银行贷款项目和资金管理试行办法的通知
朔政发〔2008〕97号
各县、区人民政府，市直各单位：
为规范和加强利用国家开发银行贷款项目和资金的管理，建立健全科学的投资项目决策程序和组织实施程序，确保贷款资金的安全有效使用，保证工程质量，提高投资效益，确保贷款归还。现将《朔州市利用国家开发银行贷款项目和资金管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○八年五月二十七日
朔州市利用国家开发银行贷款项目和资金管理试行办法
第一章 总则
第一条 为规范和加强利用国家开发银行贷款项目和资金的管理，建立健全科学的投资项目决策程序和组织实施程序，确保贷款资金安全有效使用，保证工程质量，提高投资效益，确保贷款归还。根据市人民政府与国家开发银行签订的《开发性金融合作协议》以及市政府授权市投资建设开发有限公司（简称市投资公司）与国家开发银行签订的《借款合同》，结合我市实际，制订本试行办法。
第二条 本办法所称项目管理资金，是指以市人民政府与市投资公司签订的BT协议项下的“所有权益”作为融资时的质押担保，人民银行征信部门作为质押登记部门，市财政局作为备案部门向国家开发银行承借承还的专项资金和我市的配套资本金。该项资金主要用于我市城市基础设施和社会公益事业等项目的建设。
第三条 利用国家开发银行贷款项目管理和资金管理的基本原则。
（一）项目合规性原则。利用国家开发银行贷款项目必须符合我市城市总体规划、土地利用总体规划，环境评价、用地等手续齐全，资本金已落实，符合国家基本建设程序。
（二）项目法人责任制、借款法人责任制原则。市投资公司作为借款主体是项目执行单位，同时也是用款主体和还贷主体。要逐步实施和完善项目代建制。
（三）专款专用原则。贷款资金必须用于经批准的建设项目，专款专用，不得截留、挤占和挪用，不得擅自增加项目或调整项目、提高建设标准和扩大建设规模。
（四）严格管理，落实责任的原则。建立健全工程招投标制、质量责任制、工程监理责任制，严格执行，认真落实。
第二章 机构和职责
第四条 市政府成立“朔州市开发性金融合作领导组”（以下简称为“领导组”），作为利用国家开发银行贷款实施项目的决策机构，对贷款资金建设项目的立项、建设、管理、资金的使用、归还等重大问题作出决策。
第五条 市政府授权市投资公司作为对国家开发银行贷款项目进行管理的执行机构。在“领导组”的领导下，全面负责贷款资金管理、项目实施等工作。
其主要职责是：
（一）严格按照现代企业制度进行运作，依照国家开发银行要求财务规范等各项管理规定，管好用好贷款资金，完善对贷款资金使用的监管制度。
（二）代表市政府与国家开发银行进行日常联系，负责办理《开发性金融合作协议》及相关信贷方面的事宜，积极配合国家开发银行开展的与项目有关的各项活动，负责向国家开发银行筹集建设资金。
（三）参与建设项目计划的确定；组织并完成建设项目所涉及的可研、环评、工程设计、概预算编制、招投标等项目前期准备及相关资料的收集、整理、汇总；组织实施土地收纳、储备、开发、利用等工作。
（四）具体实施项目建设，按计划、进度拨付建设资金，组织项目竣工验收，审核工程财务决算。
（五）建立偿债基金专户，协调财政等相关部门及时足额拨付政府信用贷款项目的偿债基金，保证国家开发银行贷款金的及时偿还。
第三章 项目的申报确定
第六条 市投资公司根据市人民政府或“领导组”审查确定的年度建设项目计划，按规定程序批准立项后，向国家开发银行提出项目贷款申请。
第七条 利用国家开发银行贷款项目申报包括下列内容：
（一）项目名称、建设规模、项目总投资、建设周期、年度投资额、建设内容和项目责任人。
（二）项目可行性研究报告及其批复文件。
（三）城市总体规划、土地利用总体规划、用地手续、环境评价等文件。
（四）项目资本金来源及其筹集证明文件。
（五）项目分年度用款计划。
（六）其它。
第八条 增加项目或调整项目、提高建设标准、扩大建设规模，涉及金额较大，需经“领导组”决定并征得国家开发银行同意。
第四章 项目的建设与管理
第九条 “领导组”或市投资公司会同建设等相关部门确定项目管理班子和项目负责人，由项目法人具体实施项目建设。对项目实行市场化运作、专业化管理。市财政投资评审机构对项目建设的全过程进行监督。
第十条 利用国家开发银行贷款项目，实施施工许可审批制度。勘察、设计、施工和工程监理应当依法实行招投标，订立相应合同。对适合政府采购的必须纳入政府采购。项目工程建设招投标在国家开发银行、市相关职能部门的监管下进行。
禁止转包和违法分包工程。 建设、勘察、设计、施工、监理单位依法对利用国家开发银行贷款项目的工程质量负责。市投资公司会同有关部门对与工程质量有关的法律、法规和强制性标准执行情况进行监督检查。
第十一条 利用国家开发银行贷款项目应当严格按照设计文件进行施工。确需变更设计的，应当经设计单位同意修改。
因设计变更或其他原因引起总投资增加，涉及较大金额的，应当报“领导组”决定。
第十二条 利用国家开发银行贷款实行报告制度。项目建设过程中出现下列情况的，应及时报“领导组”：
（一）重大安全事故；
（二）重大质量事故；
（三）较大金额索赔；
（四）较大金额的追加投资；
（五）审计发现重大违纪问题；
（六）配套资金严重不到位；
（七）工期延误时间较长；
（八）其他重大事项。
第五章 项目的资金管理
第十三条 贷款资金实行“专户管理、封闭运行”的原则。市投资公司在国家开发银行或其指定的结算经办行开立贷款资金专户，专项办理贷款项目资金的结算支付。与贷款资金配套使用的项目资本金，必须按比例同步到位，统一接受国家开发银行的监督。 第十四条 《国家开发银行人民币借款合同》签订后，市投资公司负责落实借款合同中约定的提款条件，组织对建设项目的投资概算、前期费用、施工图预算、工程招标标底等进行编制或审查。
第十五条 市投资公司与国家开发银行签订的借款合同必须报市财政局备案。
第十六条 使用国家开发银行贷款资金的项目业主（市投资公司当业主的除外），使用资金时与市投资公司签订资金管理合同，明确借用资金的建设项目、资金数额、使用期限、偿还来源及其它事项。
第十七条 市投资公司根据项目的实际需要和资金状况分期分批作好阶段性或分项资金安排，以便加强管理和统筹调度资金。
第十八条 市投资公司根据利用国家开发银行贷款项目投资计划安排资金，并依照按计划、按预算、按工程进度、按程度的原则分期拨付建设资金。
利用国家开发银行贷款项目资金实行专款专用，建设资金实行直接支付制度。
贷款资金拨付程序：
（一）项目建设单位按国家开发银行要求准备商务合同、招投标资料、监理合同及其相关资料（上述文件缺一不可、否则不能办理资金支付手续），由市投资公司报国家开发银行。
（二）根据工程项目合同、工程建设进度及资金需求量情况，用款单位提交用款申请报告，填写《资金支付审批表》（见附表），由监理单位现场代表、工程项目负责人、市投资公司现场代表等签署复核意见，上报市投资公司核实。
用款支付需提供的依据：
1工程款支付（含工程预付款）需提供的依据：
（1）施工合同、采购合同、中标通知书；
（2）资金支付审批表；
（3）由工程监理、市投资公司现场代表建设单位确认的分步分项工程结算书；
（4）支付工程竣工决算款，需提供工程竣工验收证明材料、竣工图纸、技术档案资料、审定的竣工工程决算书等与项目执行总结；
（5）其它相关资料。
2征地费用支付需提供的依据：
（1）征地协议（包括政府批文、征地协议书）；
（2）资金支付审批表；
（3）征地费用计划投资统计表；
（4）其它相关资料。
3拆迁费用支付需提供的依据：
（1）拆迁协议（包括政府批文、拆迁协议书）；
（2）资金支付审批表；
（3）拆迁费用计划投资统计表；
（4）其它相关资料。
4勘测设计费用需提供的依据：
（1）勘测设计合同；
（2）资金支付审批表；
（3）勘测设计单位申请报告；
（4）其它相关资料。
5工程监理费用支付需提供的依据：
（1）监理合同；
（2）资金支付审批表；
（3）建设单位出具的工程监理考核报告；
（4）其它相关资料。
6其它款项支付需提供的依据：
（1）合同或协议；
（2）资金支付审批表；
（3）其他相关资料、证明。
（三）市投资公司依据年度项目实施计划，做出年度项目资金使用计划，报“领导组”审批。
市投资公司根据“领导组”确定的资金使用计划，经征求国家开发银行山西分行同意，直接向设计、施工、监督等单位支付建设资金。市投资公司定期向市财政局报告建设资金使用情况。
第十九条 为了确保工程建设质量和项目投资概算约束，要严格控制拨付额度，项目未竣工前的分期拨付，累计额度不得超过工程预算造价的80%，待项目竣工验收和财务决算、审计结论确定后再拨付15%，其余5%作为项目工程质量保证金，质保期满后无质量问题再予以结算。
第二十条 凡违反国家财经法纪、工程建设相关管理规定和授信贷款借款合同有关规定的，从发现当月起项目单位必须予以整改，整改无效的停止拨付资金。
第六章 贷款资金的偿还
第二十一条 为保证贷款的偿还，市政府每年安排足额的财政预算资金支付给市投资公司用于项目回购，并将上述有关资金列入年度财政预算报经人大审议，确保贷款本息的如期偿还。
第二十二条 由市投资公司在国家开发银行山西分行设立偿债资金帐户，在每个还本付息日5日前，将所有偿债资金纳入专户储存。
第二十三条 为充分挖掘国家开发银行贷款资金使用效益，扩大外延，放大功能，最大限度的化解财政风险，经市政府授权，将下列资金划入市投资公司，作为偿债资金来源。
利用国家开发银行贷款资金建设的城市道路、桥梁等公用设施的冠名权、广告发布权等多项权利的拍卖收益和经营性项目收益；
利用国家开发银行贷款资金建设的有一定投资回报的公益性事业、公用基础设施项目，经批准依法转让产权或经营权的回收资金。
利用国家开发银行贷款资金建设的有收费权的公益性事业、公用基础设施项目相关的各项收费中，每年一定比例的收费收益； 利用国家开发银行贷款资金建设的土地开发利用收益。
第二十四条 市投资公司应根据纳入还款来源的资金能否按期足额偿还本息的情况，及时向“领导组”提出还本付息方案并报批。
第七章 监督检查
第二十五条 市人大、市政府、“领导组”、发改委、财政、审计、监察等部门应对项目资金使用情况和建设项目进行监督检查。项目建设单位应提供相关资料。
第二十六条 市投资公司要自觉接受社会各方面的监督。审计部门或中介机构对市投资公司和项目建设单位贷款资金的使用情况进行年度审计，并向人大、政府提交审计报告。
第二十七条 市投资公司会同有关部门对国家开发银行贷款项目进行全方位管理与跟踪监督，并向“领导组”报告项目报告情况。
第二十八条 项目监管的主要内容：
（一）监督项目实施单位贯彻执行国家有关法律、行政法规和方针政策的情况；
（二）检查建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况，跟踪监察建设项目的实施情况；
（三）检查项目实施单位的财务会计资料以及与建设项目有关的其他资料，监督其资金使用、概算控制的真实性、合法性；
（四）对项目实施单位主要负责人的经营管理行为进行评价。
第二十九条 市投资公司开展监管工作，采取下列方式：
（一）听取项目实施单位主要负责人有关建设项目的情况汇报，在项目实施单位召开与监管事项有关的会议，参加被监管单位与监管事项有关的会议；
（二）查阅项目实施单位有关建设项目的财务报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料及其它相关资料；
（三）进入建设项目场进行查验，调查、核实建设项目的招标投标、工程质量、进度等情况；
（四）检查项目实施单位的财务、资金状况，向职工了解情况、听取意见，必要时要求项目实施单位主要负责人做出说明。
第三十条 市投资公司对建设项目进行的检查工作结束后，应当及时提交检查报告。
报告的内容包括：建设项目资金使用、概算控制的分析评价，招标投标、工程质量、进度等情况的分析评价；建设项目存在的问题及处理建议；项目监管部门认为需要报告的其他事项。
第八章 附则
第三十一条 本办法由“领导组”和市投资公司负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起执行。
水利部、质检总局、全国节水办关于加强节水产品质量提升与推广普及工作的指导意见
水利部 国家质量监督检验检疫总局 全国节约用水办公室
水利部、质检总局、全国节水办关于加强节水产品质量提升与推广普及工作的指导意见
水资源〔2012〕407号
各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）、质量技术监督局，各计划单列市水利（水务）局、质量技术监督局，新疆生产建设兵团水利局、质量技术监督局，各相关单位：
为深入贯彻落实国家节水政策法规，促进节水工作，现就进一步加强节水产品质量提升与推广普及工作提出如下指导意见：
一、充分认识节水产品质量提升与推广普及的重要意义
当前，我国面临的水资源问题十分严峻，水资源短缺、水污染严重、水生态环境恶化等问题日益突出，已成为制约经济社会可持续发展的主要瓶颈。实行最严格水资源管理制度，全面建设节水型社会是解决我国水资源问题的一项战略性任务。作为节水技术的重要物质载体，节水产品质量提升与推广普及涉及经济社会生产生活的多个领域，关系到节水技术进步、用水效率提高、用水方式转变等多个层面，是节水型社会建设的一项重要基础工作。
党中央、国务院高度重视节水产品质量提升与推广普及工作，《中共中央 国务院关于加快水利改革发展的决定》（中发〔2011〕1号）、《国务院关于实行最严格水资源管理制度的意见》（国发〔2012〕3号）等文件明确提出，抓紧制定节水强制性标准，尽快淘汰不符合节水标准的用水工艺、设备和产品，大力推广使用生活节水器具。近年来，水利部、国家质检总局等部门陆续出台实施了促进节水产品质量提升与推广普及的政策措施，取得了明显成效。但是，我国节水产品质量状况、节水产业整体发展水平以及节水产品普及应用程度仍与我国严峻的水资源形势存在一定差距，无法满足经济社会发展和人民生活水平不断提高的客观需要。我国节水产品生产企业规模普遍不大，产品品种偏少，自主创新能力不强，节水效率等级偏低，寿命可靠性较差，产品质量监督抽查合格率长期在低位徘徊，质量总体水平亟待提升。节水产品市场竞争有待进一步规范，中低端产品的同质化竞争严重，仿制滥制问题突出，社会认知度低，产业发展环境亟待改善。节水产品推广普及的激励引导政策不完善，未形成多部门合力，生产企业和用户节水动力不足，节水产品推广普及工作亟待加强。为此，要充分认识节水产品质量提升与推广普及工作的重要性，把促进节水产品质量提升和加大节水产品推广普及作为当前和今后一个时期落实最严格水资源管理制度的重要工作任务，认真部署并有效落实，为全面推进节水型社会建设提供技术支撑和保障。
二、指导思想
以科学发展观为统领，坚持政府推动、市场引导、企业为主体、社会共同参与的原则，重点通过健全制度、完善政策、强化监管、注重推广等综合措施，加强部门联动，建立实施节水产品质量提升与推广普及长效工作机制，提升节水产品质量，规范节水产品市场，促进节水产业发展，以质量提升促进推广普及，以推广普及带动质量提升，形成齐抓共管、相互促进的良好局面，不断提高节水产品普及率，为全面提高我国水资源利用效率和效益发挥重要作用。
三、重点工作
（一）督促节水产品生产企业落实质量主体责任。积极引导和督促节水产品生产企业严格执行各项政策法规，严格按照技术标准的要求组织生产，保证生产的产品质量稳定可靠。节水产品生产企业要加强全面质量管理，建立健全质量责任制度和质量管理体系，严格原材料进厂把关、生产过程控制和出厂检验等质量管理。要加大对新材料、新品种、新技术和新工艺的研发力度，不断改进工艺技术、优化产品结构，增加产品技术含量，提高产品节水效率，切实提升自主创新和质量保障能力。要把质量主体责任意识融入到企业文化里，落实在经营活动中，依法诚信生产经营，及时主动解决生产过程和售后服务中发现的产品质量问题，通过自我声明的方式向社会公开质量责任承诺。
（二）加快完善节水产品技术标准体系。加强节水标准的统一管理。加大采用国际标准和国外先进标准的力度，加快重点强制性节水标准的编制工作，逐步提高节水产品技术门槛，淘汰技术落后、耗水量高的用水设备及产品。重点推动节水标准的宣贯培训和试点示范工作，加大节水产品强制性标准实施情况的监督检查，开展节水标准实施状况调查分析，积极采用节水新技术、新成果，不断提高节水标准的技术水平。
（三）加大生产企业产品质量监督执法力度。将涉及强制性标准的生活节水器具作为当前产品质量监督工作的重点，列入重点监督目录，扩大监督的产品范围，持续保持对节水产品生产企业强化监督的态势。研究建立质监、水利、节水部门节水产品联动监督抽查机制，联合开展节水产品生产、工程建设、使用环节的质量监管和稽查。进一步突出重点，对质量问题严重的重点区域、重点品种和重点企业加大监督检查的力度，严厉打击制假售假、以次充好等质量违法行为，进一步整顿和规范市场经济秩序。加强水泵等工业涉水设备的生产许可管理，严格企业审查和证后监督，逐步研究制定其他节水产品的准入管理政策，为质量提升创造良好的市场环境。
（四）深入推进节水产品认证工作。全面开展节水产品认证工作，把好节水产品评价关，科学发布用水产品节水信息，引导消费者合理消费。加强节水产品认证的规范管理，研究制定节水产品认证管理办法，加强对节水产品认证工作的指导，规范认证行为，提升认证工作质量和水平，确保认证结果的有效性和权威性。选择社会影响广泛、节水潜力大、技术成熟度高的节水产品，推动节水产品认证工作的开展。地方各级质监、水利部门要加大对节水产品认证机构和认证结果的监督检查，对运作不规范的认证机构和认证人员要严厉查处。
（五）研究建立用水产品水效标识管理制度。联合制定用水产品水效标识管理办法，推动建立用水产品水效标识管理制度，明确管理职责，健全工作体系，规范工作程序，细化技术要求。选择水嘴、坐便器等成熟产品开展水效标识管理试点工作，做好用水产品水效标识管理的社会宣传和动员工作。
（六）加快推动节水产品企业分类监管。按照《工业企业产品质量分类监管试行办法》及工作部署，对主要生活节水器具、农业节水设备、输水管材和纳入生产许可管理的水泵等工业涉水设备，根据节水产品生产企业的质量保障能力和质量守法情况，将企业划分为不同等级类别，有针对性地实施不同频次、程度和范围的监管模式，分别实施信用监管、责任监管、常态监管、加严监管和特别监管等不同监管模式，实现科学高效监管，带动和促进产业整体质量水平提升。
（七）加强节水产品企业质量诚信体系建设。加强对节水产品生产企业质量诚信意识的宣传，引导和推动企业牢固树立“诚信至上、以质取胜”的经营理念。以组织机构代码实名制为基础，以物品编码为追溯手段，逐步完善节水产品生产企业质量信用档案和产品质量信用信息平台，将企业违法违规等不良记录和奖励等良好记录全部记入档案。以水嘴、坐便器、输水管材、微喷滴灌设备等产品生产企业为重点，将严重违法行为纳入质量失信“黑名单”，加大惩戒力度。加强部门间企业质量信用信息共享，完善对失信企业的联合惩戒机制。
（八）抓好重点产品集聚区质量提升。要从产业聚集区入手，加强质量监管，鼓励和引导企业开展产学研合作，促进企业间沟通交流，重点强化保证质量的关键技术、前沿技术和基础技术研究。开展产品集聚区质量情况调研分析，指导企业提高原料采购质量检测能力，加强新产品自主研发，努力打造知名品牌，为质量信誉建设营造良好的市场环境。加快区域产业结构调整，进一步完善质量检测公共服务体系，有机融合技术研发、检测评估、质量培训等服务功能，构建支撑产业的公共检测服务平台，为企业提升质量和转型发展提供有效技术支撑。
（九）大力推进节水产品推广普及示范工作。继续推进全国节水型社会建设试点地区节水产品推广普及项目，加大试点项目投资力度，逐步扩展推广产品品种，加强项目指导，规范项目管理，总结提炼推广经验模式，发挥示范带动作用。开展节水产品推广普及特色区域创建活动，在全国范围内树立一批节水产品推广普及的特色典型，辐射拉动形成一片优势区域。力争“十二五”期间全面完成设区城市公共机构节水器具改造工作，机关、学校、医院等公共机构和新建住宅及商场宾馆全面普及节水器具。
（十）强化政策约束和引导作用。鼓励节水新技术、新装备的研发和产业化，研究制定加快推广普及节水新技术、新工艺、新装备的政策措施。加强节水新产品的技术鉴定工作，制定发布节水产品的推广指导目录，引导和促进节水科技成果转化。研究建立节水产品认证采信机制，联合相关部门积极出台获证产品鼓励优惠政策措施，继续落实好节水灌溉工程和农村饮水安全工程优先采用认证产品的工作要求，逐步实现节水灌溉工程和农村饮水安全工程材料设备的准入管理。严格建设项目节水设施“三同时”管理，确保新建、改建、扩建项目全部采用节水器具，加强节水设施“三同时”落实情况的监督检查。中央分成水资源费和地方水资源费要把节水产品推广普及作为重点支出领域，支持机关、学校、医院等公共机构以及低保居民生活节水器具的换装改造和新装工作。
（十一）促进公众参与和加强宣传推广。构建公众全面参与节水产品推广普及的机制，鼓励公众主动选购和积极使用节水产品，形成自觉节水的良好社会风尚。继续开展“世界水日”、“中国水周”和“全国城市节水宣传周”等宣传活动，充分利用广播、电视、报刊、互联网等各种媒体，广泛宣传和普及节水产品应用知识、社会效益和重要作用，开展节水产品进社区、学校等活动，搭建政府、生产企业、用户之间的互动沟通交流平台，宣传节约用水的生活方式，提高公众对节水技术和产品的社会认知度。强化舆论监督，建立节水监督举报网站，设立节水监督举报电话，公开曝光非法使用淘汰类用水产品和设备等不良行为。定期表彰在节水产品质量提升与推广普及工作中做出突出贡献的单位和个人。
四、工作要求
（一）加强组织领导。按照共同推动、各有侧重的原则，水利部、国家质检总局、全国节水办建立工作协商机制，定期召开会议，研究解决节水产品质量提升与推广普及的重大问题，组织开展联合行动，指导各地落实工作要求，督促各地完成节水产品质量提升与推广普及工作任务。积极联合有关部门，形成节水产品共管共治、共同促进的工作局面。
（二）加强协同配合。各地水利、质监、节水部门要结合本地实际，按照三部门统一部署，本着质量提升与推广普及工作有机结合和相互促进的原则，按照职责分工，通过建立联席会议制度、信息通报制度和开展联合执法检查、联合办案等措施，加大执法力度，确保各项工作取得实效。
（三）加强贯彻落实。各地水利、质监、节水部门要紧密结合本地区实际，找出薄弱环节和突出问题，根据本指导意见的要求尽快制定工作方案和配套措施，切实抓好落实推进工作。鼓励有条件的省（自治区、直辖市）通过出台地方法规、技术标准等方式，创新工作模式，率先在节水产品质量提升与推广普及工作中有所突破。
（四）加强总结提升。各地水利、质监、节水部门要加强节水产品质量提升与推广普及情况的分析评估，及时向水利部、国家质检总局、全国节水办上报本地区节水产品质量提升与推广普及工作进展情况，不断探索符合水资源形势和需要的节水产品质量提升与推广普及新机制。
水 利 部
质 检 总 局
全国节水办
2012年9月14日