中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司向社会公开募集股暂行办法》的通知



　2000年4月30日　证监公司字［2000］42号

各上市公司：

　　为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》，现予以发布，请遵照执行。

　　在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。

上市公司向社会公开募集股份暂行办法

　　第一条　为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份（以下简称“公募增发”）的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

　　第二条 上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。

　　第三条　申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：

　　(一)符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；

　　(二)具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；

　　(三)向社会公开发行股份的比例小于总股本25%或15%（总股本为4亿股以上时）的公司；

　　(四)既发行境内上市内资股，又发行境内或境外上市外资股的公司。

　　第四条　上市公司公募增发，必须具备以下条件：

　　(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

　　(二)前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股（或配股）说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。

　　(三)公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平，且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。

　　属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。

　　(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。

　　(五)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。

　　(六)本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。

　　(七)公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。

　　(八)公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。

　　第五条　上市公司申请公募增发，必须由具有主承销商资格的证券公司向中国证监会报送推荐意见，并同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。证券公司内核小组应按规定对该发行项目进行评审，并同意推荐。担任主承销商的证券公司负责向中国证监会报送上市公司公募增发申报材料。

　　第六条　上市公司应按下列程序申请核准公募增发：

　　(一)上市公司的发行申请及证券公司的推荐意见自报送中国证监会备案之日起20个工作日之后，中国证监会未提出异议的，董事会可就本次发行的有关事宜作出决议，发出召开股东大会的通知。涉及股东利益协调问题，须提请股东大会表决。有关前次募集资金使用情况的专项报告，应与股东大会通知一并公告。

　　(二)股东大会须就本次发行的数量、发行定价方式、发行对象、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决，上市公司应当按规定公布股东大会决议。股东大会批准后，报中国证监会审核。

　　(三)经中国证监会核准后，上市公司择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。

　　(四)发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告，其中注明招股说明书的放置地点及互联网网址，供投资者查询，招股说明书应同时报中国证监会备案。

　　(五)募集资金转入上市公司帐户，经注册会计师验资后，上市公司发布股份变动公告，并公布新股上市时间。

　　第七条　上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明。如果上市公司不能作出预测，则应在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。

　　第八条　上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的有关规定实施。

　　第九条　担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》编制尽职调查报告。

　　主承销商及上市公司应保证在有关本次发行的信息公开前保守秘密，不向参加配售的机构提供任何财务资助和补偿，并向中国证监会报送承诺函。

　　第十条　在获准发行后，上市公司与主承销商应组织市场推介活动，在不超越招股意向书的范围内向投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。

　　第十一条　上市公司公募增发后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将予以查处；如发现注册会计师违规，存在重大疏忽、遗漏或弄虚作假的，将依法予以处罚。

　　第十二条　本办法自发布之日起施行。




河南省人民代表大会常务委员会


河南省人民代表大会常务委员会公告（第五号）


　　《河南省查处生产、销售假冒伪劣商品条例》已经河南省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议于１９９８年７月２４日审议通过，现予公布，自１９９８年９月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
河南省人民代表大会常务委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
１９９８年７月２４日



　　　　　　　　　河南省查处生产、销售假冒伪劣商品条例

第一章　总则





　　第一条　为查处生产、销售假冒伪劣商品，保护用户和消费者的合法权益，维护市场经济秩序，促进经济健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。


　　第二条　本条例适用于本省行政区域内查处生产、销售假冒伪劣商品以及相关违法行为的活动。


　　第三条　禁止生产、销售假冒伪劣商品，禁止为生产、销售假冒伪劣商品提供条件和服务。


　　第四条　县级以上人民政府工商行政管理部门和质量技术监督部门（以下简称监督检查部门）按照国家和本省规定的职权范围，负责查处生产、销售假冒伪劣商品的工作。法律、法规规定由其他有关部门查处的，依照其规定执行。
　　生产、销售假冒伪劣商品构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第五条　各级人民政府应当加强对查处生产、销售假冒伪劣商品工作的组织和领导，支持和督促监督检查部门依法查处生产、销售假冒伪劣商品。


　　第六条　任何单位和个人有权对生产、销售假冒伪劣商品进行监督和举报。对举报有功者，由监督检查部门予以奖励。


　　第七条　任何单位和个人不得以任何借口支持、包庇、纵容生产、销售假冒伪劣商品。

第二章　查处范围





　　第八条　本条例的查处范围是：生产、销售假冒伪劣商品和为生产、销售假冒伪劣商品提供条件和服务的违法行为。


　　第九条　本条例所称假冒伪劣商品是指：
　　（一）冒用他人注册商标或者伪造注册商标的；
　　（二）伪造或者冒用商品名优标志、认证标志、商品产地、他人名称字号、地址的；
　　（三）掺杂、掺假、以假充真、以不合格商品冒充合格商品的；
　　（四）伪造或者冒用生产许可证号、批准文号的；
　　（五）不符合有关保障人体健康、人身或财产安全的国家标准、行业标准或者地方标准的；
　　（六）过期、失效或者变质的；
　　（七）国家明令淘汰的；
　　（八）标明的技术指标、用途与实际不符的；
　　（九）无产品质量检验合格证、无中文标明的厂名、厂址，按规定应有中文说明而无中文说明的；
　　（十）法律、法规规定的其他假冒伪劣商品。


　　第十条　有下列情形之一的，属于为生产、销售假冒伪劣商品提供条件和服务的违法行为：
　　（一）为生产、销售假冒伪劣商品提供场地、设备、仓储保管和运输服务的；
　　（二）为生产、销售假冒伪劣商品代出发票、代签合同、提供帐号或者提供其他证明材料的；
　　（三）印制和销售假冒的注册商标标识、认证标志、名优标志以及含有假冒注册商标标识、认证标志、名优标志的铭牌和包装物的；
　　（四）传授生产、销售假冒伪劣商品方法的；
　　（五）广告经营者、发布者未按法律、法规的有关规定查验有关证明和审查广告内容，以制作、刊播、张贴或者其他方式为假冒伪劣商品提供广告服务的。


　　第十一条　商品质量达不到规定标准或者等级，但仍有一定使用价值，不存在对人体健康、人身或者财产安全不合理危险的，在该商品或者其包装的显著位置标明“处理品”、“等外品”或者“次品”字样后销售的，不属于假冒伪劣商品。

第三章　监督检查





　　第十二条　监督检查部门在发现或者接到生产、销售假冒伪劣商品的举报后，应当及时进行审查，除依照《行政处罚法》以当场处罚外，符合立案条件的应当予以立案。


　　第十三条　监督检查部门在查处生产、销售假冒伪劣商品时，可以行使下列职权：
　　（一）询问被检查的生产者、销售者、相关者和利害关系人、证明人，并要求其提供与涉嫌生产、销售假冒伪劣商品有关的证明材料；
　　（二）检查涉嫌与生产、销售假冒伪劣商品有关的财物、帐簿、场所；
　　（三）查封、扣押涉嫌假冒伪劣商品及与其直接有关的设备、工具；
　　（四）查询、复制与生产、销售涉嫌假冒伪劣商品有关的协议、帐簿、凭证和其他资料。


　　第十四条　监督检查部门行政执法人员应当秉公执法，文明执法。
　　行政执法人员执行查处假冒伪劣商品公务时，至少应当有两人参加，并向当事人出示国家或者省颁发的执法证件。


　　第十五条　行政执法人员依法开展检查活动，任何单位和个人不得拒绝和干扰。被检查单位和个人应当如实提供情况和有关资料。
　　行政执法人员应当为被检查者保守合法的技术秘密和商业秘密。


　　第十六条　采取查封、扣押措施时，必须经县级以上监督检查部门负责人批准，并将决定书送达当事人。对查封、扣押的物品，应当开具查封、扣押清单，查封、扣押清单应当由当事人签名，当事人不在场或者拒绝签名的，行政执法人员应当邀请见证人在查封、扣押清单上签名。
　　查封、扣押的期限不得超过三十日，特殊情况经上一级监督检查部门批准可以延长，但延长时间不得超过三十日。
　　对查封、扣押的涉嫌假冒伪劣商品，应当在查封、扣押期限内做出鉴定。经鉴定不属假冒伪劣商品的，或者逾期未做出鉴定，应当立即解除查封、扣押。


　　第十七条　对查封、扣押的物品应当妥善保管，禁止动用、调换或者损毁。容易腐烂、变质等难以保存的商品，可在采取其他证据保全措施后，先行处理。


　　第十八条　监督检查部门应当对生产、销售假冒伪劣商品者建立档案，并定期公布生产、销售假冒伪劣商品者的名称（姓名）、地址、企业法定代表人或负责人的姓名、假冒伪劣商品名称。


　　第十九条　监督检查部门在查处假冒伪劣商品时，应当追查假冒伪劣商品的生产者、供货者、销售者及相关者。


　　第二十条　监督检查部门在查处生产、销售假冒伪劣商品时，发现假冒伪劣商品的生产者、销售者在本辖区内以外的，应当向上一级部门报告，同时向违法行为人所在地的有关部门通报情况，并协助其查处。
　　对外地举报或通报的假冒伪劣商品案件，监督检查部门应当积极依法查处。

第四章　法律责任





　　第二十一条　生产、销售假冒伪劣商品给他人造成损害的，应当依法承担民事赔偿责任。


　　第二十二条　生产、销售本条例第九条第一至八项规定的，假冒伪劣商品的，由监督检查部门责令停止生产、销售，没收假冒伪劣商品及违法所得，可处以违法所得三至五倍或者假冒伪劣商品总值一至二倍的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十三条　生产、销售本条例第九条第九项规定的假冒伪劣商品的，责令限期改正；拒不改正的，由监督检查部门处以生产、销售假冒伪劣商品总值百分之十至百分之二十的罚款。


　　第二十四条　对无营业执照生产、销售假冒伪劣商品的，除按第二十二条、第二十三条规定处罚外，没收其用于生产的设备、工具和原材料，并予以取缔。


　　第二十五条　生产、销售下列假冒伪劣商品的，由监督检查部门和有关部门责令停止生产、销售，没收假冒伪劣商品及用于生产的工具、设备和原材料，没收违法所得，处以假冒伪劣商品总值三至五倍罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）假冒伪劣的食品、饮料、酒、药品、化妆品、医疗器械、医用卫生材料等危害人体健康的；
　　（二）假冒伪劣的化肥、种子、种苗、农药、农膜的；
　　（三）假冒伪劣的电器、压力容器、易燃易爆等危及人身、财产安全的。


　　第二十六条　对生产、销售假冒伪劣商品及为生产、销售假冒伪劣商品提供条件和服务的单位的法定代表人或者主要负责人，由监督检查部门处以一万元以上三万元以下罚款，并由有关部门给予行政处分。
　　受前款处罚的，三年内不得担任企业的法定代表人或者主要负责人。


　　第二十七条　有第十条第一、二项行为的，由监督检查部门责令改正，没收违法所得，处以一万元以上三万元以下的罚款。


　　第二十八条　有第十条第三项行为的，由监督检查部门责令停止印制、销售，没收非法印制、销售的假冒注册商标标识、认证标志、名优标志、铭牌和包装物及印制工具、设备和原材料，没收违法所得，处以所印制或者销售的假冒注册商标标识、认证标志、名优标志、铭牌和包装物总值三至五倍的罚款。


　　第二十九条　传授生产、销售假冒伪劣商品方法的，由监督检查部门没收违法所得，并处以三万元以上五万元以下罚款。


　　第三十条　有第十条第五项行为的，由工商行政管理部门责令停止发布广告并公开更正，没收广告费，可处以广告费三至五倍的罚款。情节严重的，吊销广告经营许可证。


　　第三十一条　违法行为人转移、出售、隐匿、销毁被查封的涉嫌假冒伪劣商品的，处以转移、出售、隐匿、销毁商品总值的一至二倍的罚款。


　　第三十二条　违法行为不如实提供有关材料，致使不能认定假冒伪劣商品总量的，按查获的假冒伪劣商品数量的十倍认定假冒伪劣商品总量。


　　第三十三条　妨碍监督检查部门行政执法人员依法执行公务的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十四条　监督检查部门行政执法人员有下列行为之一的，由其所在单位或者有关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）不出示执法证件强行检查的；
　　（二）负有追查责任的行政执法人员不得履行职责，或者为违法行为人通风报信，帮助其逃避查处的；
　　（三）滥用职权、索贿受贿、敲诈勒索经营者的；
　　（四）挪用、私分罚没款物的。


　　第三十五条　国家工作人员有下列情形之一的，由其所在单位或者有关主管部门予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）利用职权，包庇、支持、纵容有本条例所列违法行为的单位或者个人的；
　　（二）利用职权、职务干扰和妨碍行政执法人员查处违法行为的；
　　（三）打击报复举报人的。


　　第三十六条　没收的物品按国家有关规定处理，罚款、没收违法所得必须全部上缴国库。


　　第三十七条　当事人对监督检查部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　当事人逾期不申请复议或者不起诉，又不履行处罚决定的，监督检查部门可以依法强制执行或者申请人民法院强制执行。


　　第三十八条　违法行为人应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担民事赔偿责任。

第五章　附则




　　第三十九条　本条例所称假冒伪劣商品总值，是指按同一类的非假冒伪劣商品在市场中的一般零售价格计算。


　　第四十条　本条例自１９９８年９月１日起施行。１９９２年７月２日省政府发布的《河南省生产经销假冒伪劣产品商品处罚规定》同时废止。