电力部


电力工业部关于印发《电力工业部科学技术成果鉴定和登记管理办法(试行)》的通知
1993年11月12日，电力工业部

为了加强电力工业部科学技术成果的管理，正确评价科学技术成果的水平，促进电力科学技术成果的应用、交流和推广，促进电力科学技术进步，根据国家科委《中华人民共和国国家科学技术委员会科学技术成果鉴定办法》和《关于科学技术研究成果的管理规定》等有关文件的精神，结合电力系统的具体情况，部制定了《电力工业部科学技术成果鉴定管理办法(试行)》和《电力工业部科学技术成果登记管理办法(试行)》，现印发给你们，请按照执行。

电力工业部科学技术成果鉴定管理办法（试行）
第一条 为了加强电力工业部科学技术成果(以下简称：科技成果”)的管理，正确评价科技成果的水平，促进科技成果的应用和推广，满足电力生产建设的需要，根据国家科委《中华人民共和国国家科技技术委员会科学技术成果鉴定办法》等有关文件的精神，结合电力系统的具体情况，特制定本管理办法。
第二条 科技成果鉴定工作应遵守国家关于科技成果管理的有关规定，本着实事求是，严肃认真、精简节约的精神进行。
第三条 本管理办法所称科技成果包括：
1.解决电力生产建设中科学技术问题的具有创新性、先进性和实用价值的应用技术成果，包括新设计、新技术、新工艺、新材料和新产品等。
2.利用现代科学技术方法和手段，采用定性分析与定量分析相结合的方法而取得的、促进电力生产建设决策民主化、科学化和管理现代化的软科学研究成果。
3.阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的、在学术上具有新见解、对电力科学技术发展具有推动或指导意义的科学理论成果。
第四条 科技成果的鉴定一般应在其计划或任务整体完成后进行。科技成果在关键技术或成果权属问题上存有争议的，应在其争议解决后再行申请鉴定。
第五条 科技成果鉴定可采用以下形式：
1.通信鉴定：由组织鉴定单位组织同行专家对科技成果的有关技术资料以书面形式中进行审查、评价、并由组织鉴定单位汇总后作出结论。鉴定合格的，发给鉴定证书(格式见附件1)，并将专家的书面审查意见(格式见附件2)附在鉴定证书之后。
2.会议鉴定：对属于本系统或本单位的重大科技成果，必要时可以召开专家鉴定会议；由组织鉴定单位聘请专家组成鉴定委员会，并指定鉴定技术负责人，对被鉴定的科技成果进行审查、评价并做出结论。鉴定合格的由组织鉴定单位发给鉴定证书。
第六条 申请鉴定的科技成果应被应用实施半年(含半年，以下同)以上，并提供如下一套技术文件和资料：
1.项目合同或计划审批(任务委托)文件(自选项目不要求)；
2.试验研究报告(可含测试报告)和其它有关技术资料；
3.电力科技成果数据库查新报告；
4.实施单位出具的应用证明；
5.组织鉴定单位认为应提供的其它有关资料。
新产品鉴定的有关具体要求参照国家计委的《新产品鉴定验收办法》另行补充规定。
所提供的技术文件和资料应符合科技档案管理部门的要求。
第七条 科技成果鉴定工作一般由下达计划(委托任务)单位、合同委托方或行业主管部门组织进行，也可由上述部门或单位委托或指定有关单位主持或组织进行。属于委托鉴定的，委托方为组织鉴定单位并由委托方出具《鉴定委托书》(格式见附件3)，受委托单位为主持鉴定单位；属于指定鉴定的，被指定单位为组织鉴定单位。
第八条 申请科技成果鉴定应填报《鉴定申请表》(格式见附件4)一式三份(一份存组织鉴定单位，一份交申请单位的主管单位，一份批复给申请单位)，并提供一套本管理办法第六条要求的有关技术文件资料。
第九条 应根据《鉴定申请表》和有关技术文件资料，对申请鉴定的科技成果进行预审查。属于计划、合同项目的，由下达计划(或委托任务)单位或合同委托方负责预审查。预审查意见应包括是否同意鉴定、组织鉴定单位、鉴定的形式、参加鉴定的专家名单、成果的主要完成单位及其排列顺序等。
第十条 预审查合格的项目，应由组织鉴定单位的科技管理机构进行形式审查，即审查申请鉴定项目在鉴定材料、实施时间、申请程序等方面是否符合有关要求。形式审查合格、并经本单位专业主管领导审核、批准的，即可给出预定的鉴定证书编号，通知鉴定的申请单位，并准备鉴定工作的具体事项。在未取得预定鉴定证书编号之前，不应确定鉴定日期。
第十一条 视同鉴定是对科技成果审查、评价的另一种方式，视同鉴定与通信鉴定或会议鉴定具有同等效力。
第十二条 下列情况之一的，可视同已有鉴定意见：
1.计划或合同的项目，已被实施应用半年以上，经下达计划(委托任务)单位或合同委托方进行正式验收，并出具现场检测报告等证明文件的；
2.已被实施应用一年(含一年，以下同)以上，经生产实践证明技术成熟，已取得经济、社会效益，并由实施单位出具现场检测证明(在本单位实施应用的，应经其上级主管部门审核批准)的；
3.由省(部委)级(含省、部委级，以下同)以上专业技术检测机构按照国家标准、行业标准或者有关技术指标进行检测、评价并出具测试报告和评价结论的；
4.经有关部门正式颁发并实施一年以上的有关规程、规范、标准等；
5.经中国专利局授予专利权的发明专利，实施后取得经济效益，并由实施单位出具证明的；
6.科学理论成果通过省、部委级以上刊物(或全国性学术组织、全国性学术会议)公开一年以上，由完成单位组织五名(含五名)以上同行专家提出书面评价意见(格式见附件2)的。
第十三条 符合本管理办法第十二条要求、已有视同鉴定意见的科技成果，可根据需要申请办理视同鉴定。办理视同鉴定，应由其第一完成单位负责填写《鉴定申请表》(一式二份，格式见附件4)和《视同鉴定证书》草案(格式见附件5)并提供一套本管理办法第六条要求的有关技术文件资料，报送其主管部门或单位审查，视同鉴定证书草案由部科技司或水规院、电规院、电力机械局、中国水利水电工程总公司、武警水电指挥部、各电管局、省(自治区、直辖市、以下同)电力局审核批准。
第十四条 根据精简节约的精神，应视科技成果的具体情况来决定采用何种鉴定或视同鉴定形式，各类科技成果与鉴定或视同鉴定的形式的关系可参考“各类科技成果与鉴定或视同鉴定形式的对应关系表”(附表件6)。
第十五条 科技成果鉴定工作由部科技司归口管理。水规院、电规院、电力机械局、中国水利水电工程总公司、武警水电指挥部、各电管局、省电力局负责本主管系统的科技成果鉴定工作。上述部门和单位一般不作为科技成果的完成单位。
部直属各电力设计院、水电勘测设计院、水电工程局、高校、科研单位、归口管理单位可以组织其自选项目的科技成果的鉴定；由上述单位作为横向委托项目的被委托方而完成的科技成果，其鉴定一般应由项目委托方负责组织，委托方无科技成果鉴定权时，应由委托方有鉴定权的上级单位或部门负责组织，也可在征得有鉴定权的委托方或委托方有鉴定权的上级单位或部门同意后，由被委托方的上级主管部门负责组织。
组织鉴定单位或主持鉴定单位均不得从被鉴定或办理视同鉴定的科技成果的完成单位中产生。
第十六条 应聘参加鉴定或视同鉴定工作的专家应有一定的代表性，并具备下列条件；
1.具有被鉴定的科技成果所属专业或相关专业的高、中级技术职务(称)；
2.具有较高的学术、技术水平和较丰富的实践经验，熟悉国内外同行学术、技术领域发展状况；
3.具有良好的职业道德；
4.不是被鉴定科技成果的完成人员。
组织鉴定单位的管理干部，不作为其自身下达和直接管理的计划项目的鉴定的应聘专家。
鉴定技术负责人不应从科技成果完成单位中产生。鉴定委员会或应聘参加通信鉴定的专家人数为7～15人，其中从科技成果完成单位中产生的不超过七分这一。在鉴定委员会对鉴定意见讨论、表决时，参加科技成果研究的人员均应回避。
第十七条 应用技术成果的鉴定主要包括以下内容：
1.鉴定所需技术资料、文件是否齐全并符合要求；
2.是否达到计划任务书(或合同)规定的技术指标；
3.有关技术文件中的技术数据、图表是否准确、完整；
4.与国内外同类技术比较其特点、独创性及水平；
5.实践检验的效果、应用范围和推广应用前景；
6.社会效益和经济效益预算、分析的可靠性；
7.采用“科技成果密级评价方法”提出建议密级；
8.存在的问题及改进的建议。
第十八条 软科学成果的鉴定主要包括以下内容：
1.鉴定所需文件得否齐全并符合要求；
2.是否达到课题要求的标准和目的；
3.应用情况和实践检验的效果；
4.与国内外同类成果比较其特点、独创性及水平；
5.实践检验的效果、应用范围和推广应用前景；
6.采用“科技成果密级评价方法”提出建议密级；
7.存在的问题及改进的建议。
第十九条 科学理论成果的鉴定主要包括以下内容：
1.鉴定所需文件是否齐全并符合要求，发表后被引用情况报告；
2.对项目研究的目的和意义的评价；
3.该成果的论点、论据是否明确，有关数据是否准确；
4.该成果的学术价值，与国内外同学科比较，其成果的创新点、学术意义及学术水平；
5.采用“科技成果密级评价方法”提出建议密级；
6.存在的不足及改进的建议；
7.应用理论研究成果应补充经过实践检验效果、应用范围及对可产生的社会效益和经济效益的分析报告。
第二十条 视同鉴定时，本管理办法第十七条或第十八条、第十九条内容由科技成果的第一完成单位提出草案。
第二十一条 由个人或无完成单位的集体完成的科技成果，其鉴定或视同鉴定工作，可参照本管理办法有关要求办理。其中，属于职务成果，由成果所有权单位负责；属于非职务成果的，由成果第一完成人持其所在单位出具的非职务成果证明，通过成果受益单位(或直接)向有关单位或主管部门申请办理。
第二十二条 通信鉴定时，由组织鉴定单位负责汇总应聘专家的书面意见，并依据三分之二(含三分之二，以下同)以上应聘专家的一致意见，对提交鉴定的科技成果应鉴定的内容(见本管理办法第十七条、第十八条和第十九条，以下同)逐项进行审查和评价后形成鉴定结论。
会议鉴定时，鉴定委员会要对提交鉴定的科技成果应鉴定的内容逐项进行审查和评价，以无记名投票的形式按少数服从多数(须经鉴定委员会三分之二以上成员同意)的原则通过鉴定结论，鉴定结论及投票情况记入鉴定证书(草案)，由鉴定技术负责人签字认可。
视同鉴定时，由审批视同鉴定部门或单位的科技管理机构参照本管理办法第九条、第十条要求，及对提交视同鉴定的科技成果应鉴定的内容逐项进行审查和评价，并形成视同鉴定审批意见，审核合格的视同鉴定证书草案由审批视同鉴定单位盖章后生效，即为正式的视同鉴定证书。对申请办理视同鉴定的单位所提交的视同鉴定证书草案不符合本管理办法第二十条要求的，应责成其补正。
第二十三条 应聘参加鉴定或视同鉴定工作的专家要对其作出的鉴定意见的正确性承担技术责任，并负有保守技术秘密的责任。参与了鉴定委员会讨论的专家和工作人员均应对会议讨论情况保守秘密。对鉴定结论持有异议的，应在鉴定结论中注明。对于应聘参加科技成果鉴定工作的专家，组织鉴定单位可根据本地区、本部门的具体情况发给技术咨询费。鉴定工作所需费用由申请鉴定单位负担。
第二十四条 组织鉴定单位应对鉴定委员会提交的鉴定证书草案进行认真审核，发现有重大缺陷的，应责成原鉴定委员会进行补充鉴定；发现有弄虚作假或在鉴定工作中搞形式主义的，应驳回鉴定证书草案，可另行组织鉴定委员会重新进行鉴定。
审核合格的鉴定证书草案由组织鉴定单位盖章后生效。即为正式的鉴定证书。
第二十五条 技术上达到国内最先进水平、经济效益或社会效益十分显著、对电力生产建设有全局性影响的应用技术和科学理论成果，可申请由部组织鉴定。
部组织的鉴定由部科技司归口管理，代部进行预审查(修造企业新产品鉴定由部电力机械局代部进行预审查)，并报部总工或总工以上领导审批。经审批同意的，由部科技司代部组织鉴定工作，通过鉴定的，由科技司代部颁发鉴定证书，鉴定证书盖用“电力工业部技术鉴定专用章”。
第二十六条 各单位科技管理机构负责管理本单位的科技成果鉴定工作，组织(或委托有关单位组织)本单位的科技成果的鉴定，统一本单位鉴定证书或视同鉴定证书的编号(编号方式见附件7)，未按要求统一编号的鉴定证书或视同鉴定证书不予承认。
第二十七条 本管理办法由部科技司负责解释。
第二十八条 本管理办法自发布之日起试行。
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| 建 议 密 级 | |
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| 批准密级及编号 | |
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科学技术成果鉴定证书
编号( ) 鉴字 号
成 果 名 称：
成果完成单位：
鉴 定 形 式：
组织鉴定单位：
鉴 定 日 期：
一、成果简要说明及主要技术指标
二、推广应用前景及效益预测
三、鉴定意见
鉴定技术负责人(签字)
年 月 日
四、主持鉴定单位意见
盖 章
年 月 日
五、组织鉴定单位意见
盖 章
年 月 日
六、主要技术文件目录及提供单位
七、主 要 研 究 人 员 名 单
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|序号|姓 名|年龄|文化程度|所学专业|职称职务|工作单位|对成果的创造性贡献 |
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| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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八、鉴 定 委 员 名 单
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|序号|鉴定会职务|姓 名|工作单位|所学专业|现从事专业|职称职务|签 名|
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| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
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电力科技成果专家评审意见表
科技成果名称：
科技成果主要完成单位：
科技成果主要完成人员：
应邀评审专家姓名：
专家评审意见表发出日期：
返出日期：
组织评审单位(盖章)
年 月 日
专家评审意见：
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| |
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| |
| 评审人(签字)： |
| (如填写不下，可另附页) 年 月 日|
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|评| 姓 名| | 性 别| | 出生年月| |
|审|----------------------------------------------------------------------
|专| 熟悉专业| | 职务(称)| |
|家|----------------------------------------------------------------------
|简| 工作单位详细通信地址、邮编| |
|况| | |
|--------------------------------------------------------------------------
|评审专家所在单位意见： |
| |
| |
| (盖章) |
| 年 月 日 |
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注：1.科技成果的通信鉴定或有关视同鉴定时，以此表格式征求同行专家的书面意见。
2.此表应附有一套被评审科技成果的有关技术资料(由组织评审单位提供)，评审专家和
评审专家所在单位均负有对被提供的有关技术资料的保密责任。
3.组织评审单位和评审专家所在单位均负有对专家评审意见的保密责任。
4.组织评审单位应根据有关规定并视专家评审意见情况的酌情对评审专家支付一定的评
审费。
填写说明
1.本表第1页由组织评审单位填写；第2页由评审专家填写，第3页由评审专家所在单位
填写。
2.本表应用钢笔填写，要求字迹工整、清晰。
3.专家评审意见应视被评审科技成果的情况分别包括如下内容：
(1)应用技术成果的鉴定主要包括以下内容：
①鉴定所需技术资料、文件是否齐全并符合要求；
②是否达到计划任务书（或合同）规定的技术指标。
③有关技术文件中的技术数据、图表是否准确、完整；
④与国内外同类技术比较其特点、独创性及水平；
⑤实践检验的效果、应用范围和推广应用前景；
⑥社会效益和经济效益预算、分析的可靠性；
⑦采用“科技成果密级评价方法”提出建议密级；
⑧存在的问题及改进的建议。
(2)软科学成果的鉴定主要包括以下内容：
①鉴定所需文件是否齐全并符合要求；
②是否达到课题要求的标准和目的；
③应用情况和实践检验的效果；
④与国内外同类成果比较其特点、独创性及水平；
⑤实践检验的效果、应用范围和推广应用前景；
⑥采用“科技成果密级评价方法”提出建议密级；
⑦存在的问题及改进的建议。
(3)科学理论成果的鉴定主要包括以下内容：
①鉴定所需文件是否齐全并符合要求，发表后被引用情况报告；
②对项目研究的目的和意义的评价；
③该成果的论点、论据是否明确，有关数据是否准确；
④该成果的学术价值，与国内外同学科比较，其成果的创新点、学术意义及学术水平；
⑤采用“科技成果密级评价方法”提出建议密级；
⑥存在的不足及改进的建议；
⑦应用理论研究成果应补充经过实践检验效果、应用范围及对可产生的社会效益和经济效益的分析报告。
鉴定委托书
(存 根)
编号：
鉴定证书编号(预定)：
项 目 名 称：

任务来源(计划合同编号)：
项 目 起 止 时 间： 年 月— 年 月
申 请 鉴 定 单 位：
受委托主持鉴定单位：
拟 办：
审 核：
签 发：
年 月 日

鉴定委托书
※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※
编号：
---------------------------- ：
项目完成单位-------------------------- 申请对《 》项目进行鉴
定，经审查符合有关规定，同意对该项目进行会议(通信)鉴定。现委托你单位代----------
--------主持鉴定工作，具体事宜请你们直接与有关单位商议。
附：鉴定证书编号(预定)：

(委托单位盖章)
年 月 日

鉴 定 申 请 表
预定鉴定证书编号：
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| 鉴定基本 | 鉴定| 鉴定 |鉴 定|通 信|鉴 定| |鉴 定| |
|情况(核准)| 类别| 视同鉴定|形 式|会 议|时 间| |地 点| |
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|项 目 | |
|名 称 | |
------------------------------------------------------------------------
| 鉴定基本 |鉴定 | 鉴定 |鉴 定|通 信|鉴 定 | |鉴 定| |
|情况(核准)|类别 | 视同鉴定|形 式|会 议|时 间 | |地 点| |
------------------------------------------------------------------------
|任何来源、计划(合同)编号| |
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| 工作起止时间| |
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|主| |
|要| |
|完| |
|成| |
|单| |
|位| |
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|推荐组织鉴定单位| |
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|提| |
|供| |
|鉴| |
|定| |
|文| |
|件| |
|资| |
|料| |
|目| |
|录| 申请单位的科技档案部门意见： (盖 章) |
| | 年 月 日 |
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推荐鉴定委员会成员名单
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序号 鉴定会职务 姓 名 工 作 单 位 所学专业 现从事专业 职称职务 备注
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1
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2
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3
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4
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5
------------------------------------------------------------------------------
6
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7
------------------------------------------------------------------------------
8
------------------------------------------------------------------------------
9
------------------------------------------------------------------------------
10
------------------------------------------------------------------------------
11
------------------------------------------------------------------------------
12
------------------------------------------------------------------------------
13
------------------------------------------------------------------------------
14
------------------------------------------------------------------------------
15
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|申请单位意见： |
| |
| |
| |
| |
| (盖 章) |
| 年 月 日 |
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|申请单位的主管单位意见： |
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| |
| (盖 章) |
| 年 月 日 |
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|预审查单位审批意见： |
| |
| |
| |
| |
| (盖 章) |
| 年 月 日 |
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|组|形式审查情况： |
|织| |
|鉴|形式审查人(签字)： |
|定|----------------------------------------------------------------------
|单| |
|位| |
|审| |
|查| (盖 章) |
|意|专业主管领导(签字)： 年 月 日 |
|见| |
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|备| |
| | |
| | |
|注| |
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填写说明
1.申请科技成果鉴定应填此表并附有关技术资料一套，按申请单位→申请单位的主管单位→预审查单位→组织鉴定单位的程序依次上报。
2.“预定鉴定证书编号”、“鉴定基本情况(核准)”由组织鉴定单位的科技管理机构填写。
3.第1、2页自“项目名称”以下各栏内容由申请鉴定单位填写。
4.“主管单位意见”应对“主要完成单位”及其排序、“推荐组织鉴定单位”、“推荐鉴定委员会成员名单”等栏内容提出审查意见。
5.“预审查单位审批意见”应对上述第4条说明中所列内容提出审批意见。
6.“组织鉴定单位审查意见”应负责申请鉴定项目的形式审查和确定鉴定类别鉴定形式、鉴定时间、鉴定地点，对通过审查的，给出预定鉴定证书编号。
7.“主管单位”、“预审查单位”、“组织鉴定单位”中若有为同一单位的，只需在较后栏目中填写一次意见，并在前面栏目中注明。
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| 建 议 密 级| |
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| 批准密级及编号| |
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科学技术成果视同鉴定证书
编号( ) 鉴字 号
成 果 名 称：
成果完成单位：

审 批 单 位：
审 批 日 期：

一、成果简要说明及主要技术指标
二、推广应用前景及效益预测
三、视同鉴定证明及技术文件目录
四、科技成果管理机构审批意见


盖 章
年 月 日
五、主 要 研 究 人 员 名 单
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序号 姓 名 年龄 文化程度 所学专业 职称职务 工作单位 对成果的创造性贡献
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各类科技成果与鉴定或视同鉴定形式的对应关系表
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成果 | 鉴 定 | 视 同 鉴 定
|----------------------------------------------------------------------------------------
类别 | 通信| 会议| 计划、合| 实施、应用| 省、部级| 已经有关| 获发明 | 公开一年以|
| | | 同项目，| 一年以上，| 以上专业| 部门正式| 专利权 | 上组织五名|
| | | 通过验收| 由实施单 | 检测机构| 颁布实施| 有实施 | 以上专家书|
| | | | 位出具证明| 检测 | | 证明 | 面评价 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
新设计 | | √ | √ | √ | | √ | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
新技术、| √ | √ | √ | √ | | | | |
新工艺 | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
新产品 | | √ | √ | | √ | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
计算机 | | √ | √ | √ | | | | |
软件 | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
标准、 | √ | | | | | √ | | |
规范 | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
软科学 | √ | √ | √ | √ | | √ | | √ |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
已有成果| √ | | √ | √ | | | | |
的推广 | | | | | | | | |
应用 | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
发明专 | | | | √ | | | √ | |
利项目 | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
信息研究| √ | | | | | | | √ |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
论文、 | √ | | | | | | | √ |
研究报告| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
电力部关于科技成果鉴定证书
视同鉴定证书编号方式的规定
(××) (视)鉴字× ×××号
(1) (2) (3) (4)
(1)鉴定年度(两位阿拉伯数字)。
(2)组织鉴定单位简称(汉字)。
(3)鉴定分类(一位阿拉伯数字)：
“1”表示新成果；
“2”表示采用新技术成果；
“3”表示推广应用成果；
“4”表示标准化成果；
“5”表示软科学成果；
“6”表示科技管理、科技信息成果；
“7”表示科学理论成果；
(4)本年度内鉴定顺序号(三位阿拉伯数字)。

电力工业部科学技术成果登记管理办法(试行)
第一条 为了加强电力工业部科学技术成果(以下简称科技成果)的管理，促进科技成果的交流、应用和推广，使科技成果尽快地转化为现实生产力，满足电力生产建设的需要，根据国家科委《关于科学技术研究成果管理的规定》等有关文件的精神，特制定本管理办法。
第二条 本管理办法所称科技成果包括：
1.解决电力生产建设中科学技术问题的具有创新性、先进性和实用价值的应用技术成果。
2.利用现代科学技术方法和手段，采用定性分析与定量分析相结合的方法而取得的、促进电力生产建设决策民主化、科学化和管理现代化的软科学研究成果。
3.阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的、在学术上具有新见解、对电力科学技术发展具有推动或指导意义的科学理论成果。
第三条 科技成果登记工作(以下简称登记)随时进行，要求已通过鉴定或视同鉴定的科技成果尽快申报登记(科技成果在关键技术或成果权属问题上存有重大争议的，应在其争议解决后再申报登记)。
第四条 科技成果登记的申报程序是：
1.一个单位完成的科技成果，由完成单位做为申报单位，按其行政隶属关系逐级上报。
(1)基层单位完成的科技成果按该单位的行政隶属关系逐级上报。各电管局、直属省(自治区)电力局、水规院、电规院、电力机械局、中国水利水电工程总公司、武警水电指挥部的科技管理机构负责对申报项目进行预审，预审合格后上报。
(2)部直属高校、科研单位完成的项目，经本单位的科技管理机构预审合格后上报。
2.几个单位共同完成的科技成果，由科技成果的第一完成单位(以鉴定证书或视同鉴定证书所列的为准)作为科技成果的申报单位，由申报单位与其它共同完成单位协商(另附能表明已经协商并取得一致意见的证明)后，按其行政隶属关系逐级上报。
3.部归口管理单位完成的科技成果，直接上报。
4.电力系统外的申报单位申报科技成果登记的程序是：
(1)属于电力系统单位委托任务的，按委托任务单位的行政隶属关系逐级上报。
(2)非电力系统委托任务的，通过电力系统所属的科技成果直接受益单位，按该受益单位的行政隶属关系逐级上报。
5.由个人或无完成单位的集体完成的科技成果，其科技成果登记工作，可参照本管理办法有关要求办理。其中，属于职务成果的，由成果所有权单位负责；属于非职务成果的，由成果第一完成人持其所在单位出具的非职务成果证明，通过成果受益单位(或直接)向有关单位或主管部门申请办理。
第五条 科技成果申报登记应提交的技术文件和资料包括：
1.《电力科学技术成果登记表》(格式见附1)；
2.《科学技术成果鉴定证书》或《科学技术成果视同鉴定证书》；
3.科技成果通过鉴定或视同鉴定时提交的主要技术文件和资料。
上述材料1、2均要求一式两份，材料3一式一份(其中，材料1、2各一份由预审单位的科技管理机构负责归档管理；材料1、2、3各一份由预审单位上报)。
在报述上述材料1、2 3的同时鼓励将材料1以软盘或远程通讯传输的形式报送。
第六条 对于获准登记的科技成果，由部科技司定期地以《电力工业部科技成果公报》的形式予以分布。
第七条 科技成果登记的申报必须实事求是、严肃认真，如发现弄虚作假、剽窃他人成果者，经查明属实，在科技成果公报上宣布撤销登记。
第八条 有关已登记科技成果的争议，由科技成果登记的预审单位负责处理或协商解决。
第九条 未获准登记的科技成果不得申报部级和国家级科技奖励。
第十条 拥有获准登记的科技成果的数量，应作为考核单位或个人对电力科技进步做出贡献大小的依据之一，对在科技成果登记工作中作出显著成绩的单位或个人应给予表彰和奖励。
第十一条 科技成果登记是科技成果管理的一项重要的基础性工作，被登记的科技成果是电力科技成果信息数据库的主要来源。电力科技成果信息数据库是国内电力行业检索查新的主要依据之一。
第十二条 科技成果登记工作由部科技司归口管理。登记的日常管理工作委托电力工业部科技开发服务中心负责，包括以申报登记的科技成果的受理、形式审查等。
第十三条 凡获得部科学技术进步奖的科技成果(应用基础理论成果除外)均应申报国家级重大科技成果登记，并填报《科技成果报告表》，有关登记程序和条件仍按国家科委《关于科技技术研究成果管理的规定》等有关文件的要求办理。
第十四条 各预审单位可根据本主管系统(单位)的实际情况考虑是否建立本主管系统(单位)的科技成果登记管理制度，有关管理办法可参照本管理办法制订并报部科技司备案。
第十五条 本管理办法由部科技司负责解释。
第十六条 本管理办法自发布之日起试行。
电力科学技术成果登记表
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部登记号| Ｃ80Ａ | | 部登记 |Ｃ80Ｂ| |
| | |受理日期 | | |
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--------------------------------------------------------------------
汇总单位序号|Ｃ80Ｃ| | 申报单位类别|Ｃ80Ｄ| |
--------------------------------------------------------------------
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科技成果 Ｃ22Ａ
中文名称 限35个汉字
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科技成果 Ｃ21Ａ
英文名称
----------------------------------------------------------------------
中图法分类号 Ｃ16Ａ 电力成果分类代码 Ｃ16Ｂ
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主题词 Ｃ45Ａ
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自由词 Ｃ45Ｂ
----------------------------------------------------------------------
研究起始日期 Ｃ73Ａ 研究终止日期 Ｃ73Ｂ
----------------------------------------------------------------------
成果密级 Ｃ74Ａ 0—非密 2—内部 保密截 Ｃ74Ｂ
3—秘密 4—机密 止日期
------------------------------------------------------------------------
任务来源 Ｃ83Ｄ 1—国家攻关 2—国家其它计划 3—部下达
4—其它省部下达 5—企业委托 6—自选
7—非职务 8—其它
------------------------------------------------------------------------
成果类别 Ｃ83Ａ 1—新成果 2—采用新技术 3—推广应用 4—标准
5—软科学 6—科技管理、科技信息 7—理论成果
------------------------------------------------------------------------
成果水平 Ｃ84Ａ 1—国际领先 2—国际先进 3—国内领先
4—国内先进 6—其它
------------------------------------------------------------------------
专利情况 Ｃ70Ｄ 1—已获专利 2—已申报专利 专利 Ｃ70Ｂ ——
3—未申报专利 项数
------------------------------------------------------------------------
专利号 Ｃ70Ａ 国际专利 Ｃ70Ｃ ———
分类号(ＩＰＣ)
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完成单位总数 Ｃ94Ａ 完成人员总数 Ｃ95Ａ ———

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水利部


水利工程建设项目管理规定


颁布日期：1995.04.21



水利工程建设项目管理规定
（试行）
（1995年4月21日水利部水建[1995]128号通知发布）
第一章 总 则
第一条 为适应建立社会主义市场经济体制的需要，进一步加强水利工程建设
的行业管理，使水利工程建设项目管理逐步走上法制化、规范化的道路，保证水利
工程建设的工期、质量、安全和投资效益。根据国家有关政策法规，结合水利水电
行业特点，制定本规定。
第二条 本管理规定适用于由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资、
合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包
括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目，小型水利工程建设项目可以参
照执行。
第三条 水利工程建设项目管理实行统一管理、分级管理和目标管理。逐步建
立水利部、流域机构和地方水行政主管部门以及建设项目法人分级、分层次管理的
管理体系。
第四条 水利工程建设项目管理要严格按建设程序进行，实行全过程的管理、
监督、服务。
第五条 水利工程建设要推行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制，积
极推行项目管理。
第二章 管理体制及职责
第六条 水利部是国务院水行政主管部门，对全国水利工程建设实行宏观管理
。水利部建设司是水利部主管水利建设的综合管理部门，在水利工程建设项目管理
方面，其主要管理职责是：
1.贯彻执行国家的方针政策，研究制订水利工程建设的政策法规，并组织实施
；
2.对全国水利工程建设项目进行行业管理；
3.组织和协调部属重点水利工程的建设；
4.积极推行水利建设管理体制的改革，培育和完善水利建设市场；
5.指导或参与省属重点大中型工程、中央参与投资的地方大中型工程建设的项
目管理。
第七条 流域机构是水利部的派出的机构，对其所在流域行使水行政主管部门
的职责。负责本流域水利工程建设的行业管理：
1.以水利部投资为主的水利工程建设项目，除少数特别重大项目由水利部直接
管理外，其余项目均由所在流域机构负责组织建设和管理。逐步实现按流域综合规
划、组织建设、生产经营、滚动开发；
2.流域机构按照国家投资政策，通过多渠道筹集资金，逐步建立流域水利建设
投资主体，从而实现国家对流域水利建设项目的管理。
第八条 省（自治区、直辖市）水利（水电）厅（局）是本地区的水行政主管
部门，负责本地区水利工程建设的行业管理。
1.负责本地区以地方投资为主的大中型水利工程建设项目的组织建设和管理；
2.支持本地区的国家和部属重点水利工程建设，积极为工程创造良好的建设环
境。
第九条 水利工程项目法人对建设项目的立项、筹资、建设、生产经营、还本
付息以及资产保值增值的全过程负责，并承担投资风险。代表项目法人对建设项目
进行管理的建设单位是项目建设的直接组织者和实施者。负责按项目的建设规模、
投资总额、建设工期、工程质量，实行项目建设的全过程管理，对国家或投资各方
负责。
第三章 建设程序
第十条 水利是国民经济的基础设施和基础产业。水利工程建设要严格按建设
程序进行。水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计
、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。
第十一条 建设前期根据国家总体规划以及流域综合规划，开展前期工作，包
括提出项目建议书、可行性研究报告和初步设计（或扩大初步设计）。
第十二条 建设项目初步设计文件已批准，项目投资来源基本落实，可以进行
主体工程招标设计和组织招标工作以及现场施工准备。
第十三条 项目法人或建设单位向主管部门提出主体工程开工申请报告，按审
批权限，经批准后，方能正式开工。
主体工程开工，必须具备以下条件：
1.前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施
工需要；
2.建设项目已列入国家年度计划，年度建设资金已落实；
3.主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；
4.现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。
第十四条 项目建设单位要按批准的建设文件，充分发挥管理的主导作用，协
调设计、监理、施工以及地方等各方面的关系，实行目标管理。建设单位与设计、
监理、工程承包单位是合同关系，各方面应严格履行合同。
1.项目建设单位要建立严格的现场协调或调度制度。及时研究解决设计、施工
的关键技术问题。从整体效益出发，认真履行合同，积极处理好工程建设各方的关
系，为施工创造良好的外部条件。
2.监理单位受项目建设单位委托，按合同规定在现场从事组织、管理、协调、
监督工作。同时，监理单位要站在独立公正的立场上，协调建设单位与设计、施工
等单位之间的关系。
3.设计单位应按合同及时提供施工详图，并确保设计质量。按工程规模，派出
设计代表组进驻施工现场解决施工中出现的设计问题。
施工详图经监理单位审核后交施工单位施工。设计单位对不涉及重大设计原则
问题的合理意见应当采纳并修改设计。若有分歧意见，由建设单位决定。如涉及初
步设计重大变更问题，应由原初步设计批准部门审定。
4.施工企业要切实加强管理，认真履行签定的承包合同。在施工过程中，要将
所编制的施工计划、技术措施及组织管理情况报项目建设单位。
第十五条 工程验收要严格按国家和水利部颁布的验收规程进行。
1.工程阶段验收：
阶段验收是工程竣工验收的基础和重要内容，凡能独立发挥作用的单项工程均
应进行阶段验收，如：截流（包括分期导流）、下闸蓄水、机组起动、通水等是重
要的阶段验收。
2.工程竣工验收：
（1）工程基本竣工时，项目建设单位应按验收规程要求组织监理、设计、施工
等单位提出有关报告，并按规定将施工过程中的有关资料、文件、图纸造册归档。
（2）在正式竣工验收之前，应根据工程规模由主管部门或由主管部门委托项目
建设单位组织初步验收，对初验查出的问题应在正式验收前解决。
（3）质量监督机构要对工程质量提出评价意见。
（4）根据初验情况和项目建设单位的申请验收报告，决定竣工验收有关事宜。
国家重点水利建设项目由国家计委会同水利部主持验收。
部属重点水利建设项目由水利部主持验收。部属其它水利建设项目由流域机构
主持验收，水利部进行指导。
中央参与投资的地方重点水利建设项目由省（自治区、直辖市）政府会同水利
部或流域机构主持验收。
地方水利建设项目由地方水利主管部门主持验收。其中，大型建设项目验收，
水利部或流域机构派员参加；重要中型建设项目验收，流域机构派员参加。
第四章 实行“三项制度”改革
第十六条 对生产经营性的水利工程建设项目要积极推行项目法人责任制；其
它类型的项目应积极创造条件，逐步实行项目法人责任制。
1.工程建设现场的管理可由项目法人直接负责，也可由项目法人组建或委托一
个组织具体负责。负责现场建设管理的机构履行建设单位职能。
2.组建建设单位由项目主管部门或投资各方负责；
建设单位需具备下列条件：
（1）具有相对独立的组织形式。内部机构设置，人员配备能满足工程建设的需
要；
（2）经济上独立核算或分级核算；
（3）主要行政和技术、经济负责人是专职人员，并保持相对稳定。
第十七条 凡符合本规定第二条要求的大中型水利建设项目都要实行招标投标
制：
1.水利建设项目施工招标投标工作按国家有关规定或国际采购导则进行，并根
据工程的规模、投资方式以及工程特点，决定招标方式。
2.主体工程施工招标应具备的必要条件：
（1）项目的初步设计已经批准，项目建设已列入计划，投资基本落实；
（2）项目建设单位已经组建，并具备应有的建设管理能力；
（3）招标文件已经编制完成，施工招标申请书已经批准；
（4）施工准备工作已满足主体工程开工的要求。
3.水利建设项目招标工作，由项目建设单位具体组织实施。招标管理按第二章
明确的分级管理原则和管理范围，划分如下：
（1）水利部负责招标工作的行业管理，直接参与或组织少数特别重大建设项目
的招标工作，并做好与国家有关部门的协调工作；
（2）其他国家和部属重点建设项目以及中央参与投资的地方水利建设项目的招
标工作，由流域机构负责管理；
（3）地方大中型水利建设项目的招标工作，由地方水行政主管部门负责管理。
第十八条 水利工程建设，要全面推行建设监理制。
1.水利部主管全国水利工程的建设监理工作。
2.水利工程建设监理单位的选择，应采用招标投标的方式确定。
3.要加强对建设监理单位的管理，监理工程师必须持证上岗，监理单位必须持
证营业。
第十九条 水利施工企业要积极推行项目管理。项目管理是施工企业走向市场
，深化内部改革，转换经营机制，提高管理水平的一种科学的管理方式。
1.施工企业要按项目管理的原理和要求组织施工，在组织结构上，实行项目经
理负责制；在经营管理上，建立以经济效益为目标的项目独立核算管理体制；在生
产要素配置上，实行优化配置，动态管理；在施工管理上，实行目标管理。
2.项目经理是项目实施过程中的最高组织者和责任者。项目经理必须按国家有
关规定，经过专门培训，持证上岗。
第五章 其他管理制度
第二十条 水利建设项目要贯彻“百年大计，质量第一”的方针，建立健全质
量管理体系。
1.水利部水利工程质量监督总站及各级质量监督机构，要认真履行质量监督职
责，项目建设各方（建设、监理、设计、施工）必须接受和尊重其监督，支持质量
监督机构的工作；
2.建设单位要建立健全施工质量检查体系，按国家和行业技术标准、设计合同
文件，检查和控制工程施工质量；
3.施工单位在施工中要推行全面质量管理，建立健全施工质量保证体系，严格
执行国家行业技术标准和水利部施工质量管理规定、质量评定标准。
4.发生施工质量事故，必须认真严肃处理。严重质量事故，应由建设单位（或
监理单位）组织有关各方联合分析处理，并及时向主管部门报告。
第二十一条 水利工程建设必须贯彻“安全第一，预防为主”的方针。项目主
管单位要加强检查、监督；项目建设单位要加强安全宣传和教育工作，督促参加工
程建设的各有关单位搞好安全生产。所有的工程合同都要有安全管理条款，所有的
工作计划都要有安全生产措施。
第二十二条 要加强水利工程建设的信息交流管理工作。
1.积极利用和发挥中国水利学会水利建设管理专业委员会等学术团体作用，组
织学术活动，开展调查研究，推动管理体制改革和科技进步，加强水利建设队伍联
络和管理。
2.建立水利工程建设情况报告制度。
（1）项目建设单位定期向主管部门报送工程项目的建设情况。其中：重点工程
情况应在水利部月生产协调会五天前报告工程完成情况，包括完成实物工作量，关
键进度、投资到位情况和存在的主要问题，月报和年报按有关统计报表规定及时报
送，年报内容应增加建设管理情况总结。
（2）部属大中型水利工程建设情况，由项目建设单位定期向流域机构和水利部
直接报告；地方大型水利工程建设情况，项目建设单位在报地方水行政主管部门的
同时抄报水利部；各流域机构和水利（水电）厅（局）应将所属水利工程建设概况
、工程进度和建设管理经验总结，于每年年终向水利部报告一次。
第六章 附 则
第二十三条 本规定由水利部负责解释。
第二十四条 本规定自公布之日起试行。



文号：[水利部水建[1995]128号]