中国证券监督管理委员会


创业板市场投资者适当性管理暂行规定

证监会公告[2009]14号


为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。




中国证券监督管理委员会

二〇〇九年六月三十日




创业板市场投资者适当性管理暂行规定





第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。

第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。

第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。

第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。

附件：关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明.doc



关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明

2009年6月8日，我会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自社会各界的意见和建议共32条。
在此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议。中国证券登记结算公司也就查询投资者的证券交易经验的方案专门征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。
总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关措施有助于投资者增强风险意识，审慎评估自身的风险认知与风险承担能力，理性投资。
在收到的32条意见中，涉及《暂行规定》的意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。
经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有详细说明，主要目的是通过适当的程序和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在修改配套文件时一并考虑。


安徽省合肥市人民政府


合肥市外商投资企业劳动管理办法

合肥市人民政府令第27号　1995年4月10日


第一章 总 则

　　第一条 为加强中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业(以下统称 “外商投资”企业)的劳动管理，保障外商投资企业的投资者和中方职工的合法权益，促进外商投资企业的发展，根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于本市行政区域(含三县)内的外商投资企业。
　　第三条 市、县劳动行政部门主管本辖区内外商投资企业的劳动管理工作。外商投资企业主管部门和政府有关部门应协助劳动行政部门做好外商投资企业的劳动管理工作。

第二章 职工的录用

　　第四条 外商投资企业可根据生产、经营需要，自行确定机构设置、人员编制和劳动工资计划，报市、县劳动行政部门和企业主管部门备案。其所需职工应首先从合营(合作)的中方企业职工中录用，也可自主决定面向社会公开招收。
　　第五条 外商投资企业面向社会公开招收、招聘职工，其录用职工计划须经董事会确定，招聘简章由企业或企业主管部门报请劳动行政部门审核，由企业通过劳动行政部门所属的职业介绍机构或人事行政部门所属的人才交流服务机构面向社会公开招收，择优录用。被录用的工人，由当地劳动行政部门办理录用手续；被录用的在职经营管理人员和专业技术人员，由人事行政部门所属的人才交流服务机构办理录用手
　　第六条 合营(合作)企业从合营(合作)的中方企业录聘职工应遵循自愿原则，双向选择。未被聘用的人员、试用期内回原单位的职工，由中方合营(合作)者和企业主管部门安置。合营(合作)企业从合营(合作)的中方企业中录用的职工，不予办理调动或转移工作单位手续。
　　第七条 外商投资企业所需职工应在本地城镇招收。因特殊情况需要跨地区或到农村招收的，应经所在地的市、县劳动行政部门同意(属专业技术人员和经营管理人员，须经所在地的市、县人事行政部门所属的人才交流服务机构批准)，并征得有关地区的劳动人事部门同意。职工被录用后，户口、粮油关系不变，合同终止后仍回户口所在 外商投资企业招用临时工、季节工应通过劳动行政部门所属的职业介绍机构办理录用手续。 外商投资企业从境外雇佣人员，必须经当地劳动行政部门批准，取得就业许可证后，方可雇佣。
　　第八条 外商投资企业不得招收童工。禁忌岗位不得录用女工。
　　第九条 外商投资企业不得向被录用的职工收取货币、实物等作为入企业的押金，也不得扣留职工的居民身份证、暂住证和其他证明个人身份的证件。
　　第十条 外商投资企业录用中方职工后，应建立《劳动手册》和人事工资档案，职工退休或离开企业时发给本人，职工可凭《劳动手册》享受退休、养老保险、失业保险和重新登记就业。《劳动手册》同劳动行政部门统一核
　　第十一条 外商投资企业可对被录用的职工规定三至六个月的试用期。对试用期内发现不符合录用条件的，企业有权辞退。
　　第十二条 中外合资、合作企业录用的中方职工，其行政、工资关系和人事档案，由企业或企业主管部门管理，其中属招聘的职工的人事档案，可委托办理录聘手续的劳动行政部门或人事行政部门所属的人才交流服务机构管理。外资企业的专业技术人员和经营管理人员的人事档案，由人才交流服务机构管理，工人的人事档案，由劳动行政部门所属的职业介绍机构管
　　第十三条 外商投资企业公开招聘在职职工，除国家有关政策规定限制流动的人员外，应聘职工所在单位应予以支持，允许流动。

第三章 劳动合同

　　第十四条 外商投资企业录用职工，一律实行劳动合同制或聘用合同制。企业应与被录用的职工协商签订书面劳动合同或聘用合同，并经市、县劳动争议仲裁机构鉴证。在劳动合同或聘用合同有效期限内，一方要求更合同有关条款，须经双方协商同意；合同期限届满，合同立即终止执行，如双方协商同意，也可续订合同。变更和续订合同，应报劳动争议仲裁机构鉴
　　第十五条 职工有下列情形之一的，企业可以解除劳动合同：
(一)在试用期内被证明不符合录用条件的；
(二)严重违反劳动纪律或企业规章制度，按照合同应予辞退的；
(三)严重失职，营私舞弊，对企业利益造成重大损害的；
(四)被劳动教养或被依法追究刑事责任的；
(五)合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原合同无法履行，经当事人协商不能就变更合同达成协议的；
(六)职工患病或非因工负伤，医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由企业另行安排工作的；
(七)职工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；
(八)违反计划生育政策的。 企业解除合同，除
　　第(一)项至第(四)项情形外，应当提前三十日以书面形式通知职工本人和本企业工会，并报劳动行政部门和企业主管部门备案。
　　第十六条 职工有下列情形之一的，企业不得依据本办法第十五条第(五)项至第(八)项的规定解除劳动合同或聘用合同：
(一)合同期限未满，又不属本办法第十五条规定的情形的；
(二)患病或者负伤，在规定的医疗期内的；
(三)因工负伤或者有职业病、职业中毒，医疗终结后，经劳动鉴定委员会确认为部分或全部丧失劳动能力的； (四)女职工在孕期、产期、哺乳期内的；
(五)法律、法规规定的其他情形。
　　第十七条 有下列情形之一的，职工可以解除劳动合同或聘用合同，但应当提前三十日以书面形式通知企业：
(一)在试用期内的；
(二)企业以暴力、威胁或者非法限制人身自由等手段强迫劳动的；
(三)企业未按劳动合同或聘用合同的约定支付劳动报酬、保险、福利待遇或者提供劳动条件的；
(四)经劳动安全监察部门确认企业的劳动安全 、卫生条件恶劣，严重危害职工安全和健康的；
(五)职工有正当理由要求解除劳动合同或聘用合同的。
　　第十八条 外商投资企业对在劳动合同或聘用合同期内按照本办法第十五条第 (五)项至第(八)项规定辞退的中方职工和按照本办法第十七条第(二)项至第(四)项规定辞职的中方职工以及合同期满后自动解除合同的职工，须根据市政府《合肥市企业职工失业保险暂行办法》发给生活补助费。 对于按照本办法第十五条第(六)项规定解除劳动合同或聘用合同的中方职工，企业除发给生活补助费外，还须发给医疗补助费。医疗补助费按在本企业工作不满 5年的，发给3个月的实得工资，5年以上的发给6个月实得工资。在本企业工作6个月以上不满1年的，按1年计算。 生活补助费和医疗补助费计发基数，按本人解除劳动合同或聘用合同前半年月平均实得工资计算。
　　第十九条 外商投资企业中的中方职工因企业歇业、倒闭、合同期满终止合同及解除劳动合同或聘用合同，按下列规定予以安置：
(一)属合营(合作)时中方企业委派的专业技术人员和经营管理人员，由中方合营(合作)者或其主管部门依照国务院《国有企业富余职工安置规定》负责安置；无企业主管部门或安置确有困难的，由职业介绍机构或人才交流服务机构进行失业登
(二)属外商投资企业在城镇失业人员和其他单位在职工中公开招聘、调进的职工，以及按照本法第十五条第(二)、(三)项规定辞退的职工和按照本办法第十七条第(五)项规定辞职的职工，由劳动行政部门或人才交流服务机构进行失业登记。职工重新就业后，其工龄可以连续计
(三)属外商投资企业从农村招收的职工，仍回农村。

第四章 劳动报酬、保险、医疗及福利待遇

　　第二十条 外商投资企业可根据本企业的生产、经营的实际状况，自行决定本企业职工的工资标准、工资形式、奖励和津贴制度，报企业主管部门、税务部门和同级劳动行政部门备案。
　　第二十一条 外商投资企业应按照按劳分配的原则，确定职工的工资待遇。职工实得的工资水平，董事会应按照所在地区同行业规模相近的国有企业职工平均实得工资的120％确定，并应根据企业效益提高及物价指数上涨情况，适时进行调整。比例超过150％时，应先由企业主管部门会同同级劳动行政部门对其经济效益予以考核后决定，同行业国有企业职工实得工资水平，由企业主管部门会同劳动行政部门核 企业必须按月按时以足额货币形式向职工支付工资，不得拖欠和克扣。中方职工法定工作时间内的最低工资的标准，不得低于本市最低工资标准。
　　第二十二条 外商投资企业安排职工加班加点，应按下列标准支付职工高于正常工作时间的工资报酬： (一) 法定休假日安排职工工作的，支付不低于职工当月工资的日、时平均数的300％的工资报酬； (二) 休息日安排职工工作又不能安排补休的，支付不低于职工当月工资的日、时平均数200％的工资报酬。 (三) 安排职工延长工作时间的，支付不低于职工当月工资的日、时平均数150 ％的工资报酬。 外商投资企业应对从事夜间(14时至次日6时期间)工作的职工支付夜班津贴。
　　第二十三条 实行外商投资企业中方职工社会养老保险和失业保险制度。外商投资企业应从中方职工被录用当月起依照《安徽省外商投资企业中方职工养老保险暂行办法》的规定，向市、县劳动行政部门所属的社会保险机构按本企业全部中方职工月工资总额的25％，职工按个人月工资总额2％缴纳基本养老保险金。职工失业保险基金的征收标准，依照市政府《合肥市企业职工失业保险暂行办法》执
　　第二十四条 外商投资企业职工患病或非因工负伤，所在单位应根据其本人实际参加工作年限及在本单位工作的年限，给予三个月至二年的医疗期。病伤医疗鉴定、医疗期具体期限、病休计算方法及医疗期的待遇，按有关文件执
　　第二十五条 外商投资企业依法宣告解散或经双方协商同意解除劳动合同时，对于因工负伤、患职业病、职业中毒进行治疗或疗养的职工和医疗终结经劳动鉴定委员会确认为丧失或部分丧失劳动能力的职工，由企业按照国家和省对国有企业职工的有关规定，一次性向劳动行政部门所属的社会保险机构支付其到退休养老年龄前所需的劳动保险、伤残补助费和医疗费，并按本办法
　　第十九条的规定予以安置；对于因工死亡职工的遗属，在孕期、产期和哺乳期的女职工，以及未参加各项社会保险的职工，企业应依照省政府的有关规定，一次性向劳动行政部门所属的社会保险机构支付其所需要的生活费及社会保险费
　　第二十六条 外商投资企业应按中方全部职工实得工资总额的14％提取中方职工福利基金，用于中方职工在职期间的医疗、福利及困难补助开支。 外商投资企业应按照省人民政府的规定，提取使用中方职工住房基金。
　　第二十七条 外商投资企业应向中方职工支付国家和省、市人民政府规定国有企业职工应享有的各种政策性补贴。并向财政部门缴纳国家物价等项补贴。但按本办法的规定已支付或提取中方职工的劳动保险、福利费用和住房补助金的产品出口企业和先进技术企业，可按规定免缴国家物价等项补贴．
　　第二十八条 外商投资企业应使用劳动部、中国人民银行统一印制的《工资总额使用管理手册》，列入工资总额管理，送企业主管部门和劳动行政部门签章后，开户银行监督支付。 外商投资企业须按规定进行劳动工资统计，并向企业主管部门、劳动行政部门、财政部门和统计部门报送工资统计报表。 中外合资(合作)经营企业的主管部门应将各企业确定的年度工资总额汇总，于每年年底前报劳动行政部门签章后，列入下年度工资总额的管理。
　　第二十九条 外商投资企业职工在职期间享有法定休假日及探亲、婚丧、分娩、计划生育等假期和带薪年休假。职工在法定休假日和婚丧假期间、分娩及计划生育假期间、年休假期间以及依法参加社会活动期间，企业应当依法支付工

第五章 劳动保护与安全生产

　　第三十条 外商投资企业新建、改建、扩建和技术改造工程项目，其基本建设工程设计项目中必须有保证生产、消除有毒有害物质危害的劳动安全卫生设施，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，经所在地劳动、卫生等管理部门审查同意后方可施工。工程竣工后，劳动、卫生等管理部门参加验收，凡不符合国家劳动安全卫生要求，不得投资．
　　第三十一条 外商投资企业必须严格执行国家规定的工作时间和休息、休假制度。企业职工每日工作时间不超过8小时，平均每周工作时间不超过40小时，企业由于生产、经营需要，在征得企业工会同意并与职工协商后，可以延长工作时间，但是每日不得超过3小时，每月不得超过36小时。如发生《中华人民共和国劳动法》
　　第四十二条情形之一的，可不受此限制。企业违反国家规定强迫职工加班加点，职工可以拒绝，企业不得因此扣发职工工资，更不得解雇职 对怀孕七个月以上和哺乳期间的女职工，企业不得安排其加班加点和夜班劳动。
　　第三十二条 外商投资企业应按照规定发放个人劳动防护用品和保健津贴，对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查。 外商投资企业应建立和完善．